简答
1. 论述股票和债券的区别
股票是一种有价证券，它是股份制有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并得到期偿还本金的债权债务凭证。
它们的主要区别在于：权利；目的；期限；收益；风险。
2. 创业板市场的主要功能73
（一）为处于初创期的中小企业提供利用证券市场进行股权融资的机会
（二）为风险投资退出提供出口
（三）优化资源配置和规范企业经营管理
3. 封闭式基金与开放式基金的区别107
封闭式基金发行的基金单位是固定不变的，投资者购买基金单位后，不能要求基金公司购回基金单位，而只能在公开市场上按基金资产净值将其持有的基金单位进行溢价或折价转让，从而收回投资
开放式基金发行的是可以赎回的基金单位或信托受益证券，投资者可以根据市场状况和投资者自身的投资需要，以基金的资产净值作为交易基准，通过申购或赎回，扩大或减少其持有比例。由于开放式基金发行的基金单位总额不固定，因此这种基金类型又被称为“追加型投资基金”
4. 证券投资基金的目标类型107
1．收入型基金 2．成长型基金 3．积极成长型基金 4．成长和收入型基金 5．平衡型基金 6．新兴成长基金 7．指数基金
5. 公司制证券交易所与会员制证券交易所的区别62
公司制的证券交易所是以营利为目的，由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。
会员制证券交易所是以会员协会形式成立的不以营利为目的的组织，主要由证券商组成。
公司制证券交易所是独立民事主体和经济实体，其职员不得参与具体的证券交易活动，只为证券商提供从事交易活动所需的各种服务。证券交易所的收入主要来源于收取发行人的上市费和证券成交的佣金，具体收费比例按照证券交易所的规定执行，或采取合同方式约定。
会员制的证券交易所作为非营利的事业法人，虽然在证券交易中也起到媒介作用，但证券交易所不向证券交易各方收取相当于成交额一定比例的佣金。为了维持证券交易所的日常营业，证券交易所只向会员收取会费。会费的数额和缴纳由证券交易所以章程形式确定。只有经营证券业务的中介机构，如证券公司、投资银行等证券商才有资格成为证券交易所的会员，因而在会员制的组织形式下，证券公司兼有证券商和交易所会员两种身份。在管理上，交易所实行会员自治、自律、自我管理，即证券交易所自行确立管理规则，立法机关和政府一般不加干预。由于参与证券交易活动的双方只限于取得证券交易所会员资格的证券商，这种状况是一种事实上的垄断，不利于形成公平竞争的环境，也会影响证券交易服务质量的提高。
6. 证券投资的过程包括哪些步骤12
1）确定投资目标 2）进行投资分析 3)构建投资组合 4)修正投资组合 5）评价投资绩效
7. 期货交易和远期交易的区别390
远期合约在签订时就已明确规定了交割商品的规格、价格、数量和交割日期，因此，对于交易双方来说，虽然在交割前不会发生任何的现金转手，但交易中所有的数字都已事先确定，唯一不确定的只有商品的未来现货价格。通过远期合约确定商品的未来交易价格将有助于交易双方更好地进行有关的安排和决策。单独的远期合约往往是为了满足某一方的特定要求而设立的，因此它不能作为一种标准工具进入我们的投资组合
期货合约同样也是一种在未来一定时间以一定量货币交换一定数量商品的交易合约。与远期合约一样，它也规定了标的商品的价格、数量和交割日期等，但两者也存在着许多不同。①交易方式不同。期货合约的交易在有组织的交易所中进行，交易所统一规定了每份合约的商品规格、商品数量、交割地点和交割时间等，潜在的买方和卖方通过双向竞价系统确定合约交易价格。②结算方式不同。在远期市场上，交易双方只有在交割时才能知道其损益状况，而期货交易中所采取的则是每日结算制度，结算进行的基础是与每日收盘价密切相关的“结算价”。
8. 论述公司型投资基金和契约型投资基金的区别106
契约型基金是依据一定的信托契约原理如：《信托法》、《投资信托法》等组织起来的代理投资制度，由基金委托人、基金受托人与基金受益人三方订立信托投资契约，由基金委托人和基金受托人依照信托契约运用、管理信托资产，基金受益人通过购买基金单位，参与基金投资，分享基金投资收益的基金类型。
公司型基金是具有共同投资目标的投资者依据《公司法》成立以盈利为目的的股份有限公司进行营运的投资基金。基金的持有人既是基金的投资者又是公司的股东，依照公司章程的规定，享受股东所应有的权利，同时履行其义务。
契约型投资基金的各主体之间权利、义务关系较为简单、明确，从投资信托大众化的角度来看，契约型较公司型更有优势，适合以个人投资者为主的投资群体。而公司型基金各关系人之间法律关系较为复杂，因此这种组织形式更适合机构化的投资者群体
9. 证券投资的宏观经济分析包括123
(一)国内生产总值 （二）通货膨胀率 （三）失业率 （四）财政收支
10. 证券投资的技术分析包括176
1) 理论基础
a) 三大理论支柱：市场行为说明一切；价格趋势一旦形成，往往持续若干时间；历史会再现。
b) 道氏理论：主要趋势；次要趋势；短暂趋势；
c) 波浪理论
2) 价格趋势及其确认
d) 牛市：蛰伏期；回升期；回档期；高涨期
e) 熊市：出货期；回抽期；恐慌期；缓跌期
f) 趋势的确认：趋势线（上升趋势线，下降趋势线）；轨道线；支撑和阻力
3) 图形分析
g) 图形分析：点线图；条形图；K线图；
h) 形态分析：双顶和双底形态；“V”字形态；头肩型；圆弧顶和圆弧底；三角形（对称、上升、下降）；矩形
4) 技术指标分析:MA、MACD、RSI、KDJ、OBV、BIAS、W%指数、Boll、CR
5) 技术分析的变异：庄家的做市（吸筹、洗筹、拉抬、派发阶段）